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关于印发《南平市审计局2019年度绩效管理考评办法》的通知
发布时间:2019-05-30 06:13   来源:南平市审计局
       


局机关各科(室)、武夷新区分局、局属事业单位:

经局党组研究同意,现将《南平市审计局2019年度绩效管理考评办法》印发给你们,请认真落实执行。

 

 

 

 

南平市审计局

               2019520

 

 

南平市审计局2019年度绩效管理考评办法

 

为贯彻落实市委、市政府关于绩效管理工作的要求,强化审计机关队伍建设,提高审计干部依法行政能力和审计执法水平,结合我局审计工作实际,制定本办法。

一、指导思想

以推动政府职能转变和绩效管理创新。以提高政府执行力和公信力为目标,通过进一步深化审计机关绩效管理工作,树立正确政绩观,提高工作效能,提升服务水平,推动创新发展,更好服务南平绿色发展。

二、组织领导

设立绩效管理工作领导小组。

组长:陈建新

副组长:刘剑锋 陈卷宝 上官登川   林金福 

钟昌荣

领导小组下设办公室(以下简称绩效考评办),办公室主任由上官登川兼任,成员由办公室、机关党委、法规科人员组成,负责对全局绩效管理工作的组织、监督和考评。

三、考评办法

绩效考评的对象为全局干部职工(含行政、事业、通过购买服务到我局工作人员)。全年绩效考评由日常台账考评和年终考评组成。每季度组织审核汇总台账,12月开展年终考评,考评结果于12月底前公布。具体做法:

(一)建立台账

根据《南平市审计局2019年度绩效管理考评办法》,由绩效考评办指定相关数据采集单位定期采集数据,形成考评台账。

(二)年终考评

严格按照《南平市审计局2019年度绩效管理考评办法》,由个人填报相关《绩效考评表》,给出自评分。自评分依次由绩效考评办指定相关数据采集单位审核,报由绩效考评办审核,提交领导小组审议并最终确定得分。最终得分应结合个人日常表现、考评台账、年终考评得分等,计算年度岗位绩效总分。

(三)民主测评

对全体干部职工对德能勤绩综合测评。

(四)分值设置

考评计分实行千分制,其中:公共职责基本分为500分,相关业务基本分为500分,设有若干加分项和扣分项,取最终得分。

(五)评分办法

分三个系列进行评比,财金科、经责科、经贸科、行政事业科、社保科、投资科、固投中心、计算机审计中心、稳增长审计办公室、计算机技术部、计算机审计部、重点项目部、荣华山组团审计部为第一系列,办公室、机关党委、法规科为第二系列武夷分局、政府投资审计部为第三系列。科室负责人负责汇总报送本科室人员自评分及相关得分资料情况。

各审计项目成员考评得分,由项目实际负责人按该审计组人员数(含抽调配合人员)分配。审计项目负责人得分不得低于平均分值(即项目总分/审计组人数)的1.3其他审计项目组成员得分也应拉开差距。

业务分管领导得分为所分管项目成员的平均得分乘以系数1.2,后勤分管领导得分为所分管科室成员的平均得分乘以系数1.2

局长得分为各分管领导的平均分。

民主测评情况作为绩效考评依据。

考评年度内,在局里工作不满1年的同志考评得分原则上为全局干部的平均分,并按实际在岗月份折算。工作不满1年但工作业绩特别突出的同志,也应纳入考评,并根据业绩计算得分。

绩效管理工作领导小组每半年召开一次会议,专题研究全局干部职工绩效管理相关情况。对我局各项工作做出重大贡献的个人,可根据实际情况,酌情对分数和排名作出适当调整。如有个人被上级有关部门通报批评的,取消当年评先评优,扣减500分。

(六)考评纪律

考评工作中必须做到实事求是,认真负责,注意完整收集提供考评相关原始记录;数据采集部门要建立必要的台帐,认真核实被考评单位提供的原始记录,公正评分。如发现隐瞒或弄虚作假等有碍公正评分的,取消当年评先评优资格,严重者,追究其相关责任。

四、绩效管理结果运用

1. 各系列绩效管理先进个人名额按各系列人数占全局人数比例确定,原则上不超过三分之一。绩效管理分数排名后三位的个人,对存在的问题及整改措施作出书面报告,并由局领导约谈科室负责人和当事人。

2. 个人年度绩效得分作为干部任免使用奖励的重要依据。机关副科级(含)以上领导岗位及事业管理岗位人员,年度考核分数在平均分以下的,当年要向局党组作出书面说明;三年内如有两次分数在其系列总人数排名倒数三分之一内的,或者三年内三次年度考核分数在平均分以下且一次分数在其系列总人数排名位列倒数三分之一内的,调整其工作岗位。

3. 事业单位专业技术岗位人员年度考核分数在其系列总人数位列倒数三分之一内的,当年要向局党组作出书面说明;连续两年,由考评领导小组给予约谈;连续三年,职称下聘一级。

4. 购买服务中列入本办法考核的人员根据年度绩效得分实行末位淘汰。

 

附件:南平市审计局业务人员数字化建设水平评价量化

标准

 

 

一、绩效考评表(公共职责部分)

 

科室或个人:                        年度   

 

序号

考评细则

自评

测评

考评组

总分

得分

得分

评分

1

考勤管理按《南平市审计局机关考勤管理办法》进行考评。(外出和请假应严格按规定办理请假手续,一年中超过3次缺勤者,并扣300分;请假按相关规定扣减应休未休奖)

2

当年度法定休假应休未休的加10分/天,在法定休假以外的请假扣10分/天(病假除外)。法定休假当年度未休完不累计至下一年度。

 

 

 

 

3

 

 局领导按年度巡查计划严格执行带队周巡查,缺席一次扣100分;查出问题一起加100分。(该项加分扣分直接计入各领导年度绩效考评总分)

被巡查发现迟到早退者,扣50分/次;巡查中发现相关人员无故缺勤旷工者,扣100分/次。审计项目负责人如有弄虚作假、包庇隐瞒行为的,扣200分/次。

4

服从组织调度安排,人员安排如有异议,相关人员应将相关理由书面提交办公室并由局领导班子会议确定。如递交书面说明,但经认定理由不成立或理由不充分情况下不服从安排的,每次扣300分;如拒不递交书面说明,经认定理由不成立或理由不充分情况下不服从安排的,一次扣500分。一年内不服从安排累计超过(含)2次,取消评先评优资格。

5

对局领导提出事项加班完成的,每半天加10分(需经分管领导签字后报办公室报备,采用标杆法计算,总分300分)。

6

积极撰写宏观分析相关材料,每撰写一篇加50分,获得厅级领导批示肯定的,再加50分/次;获得部级领导及以上批示肯定的,再加300分/次。在CN刊物上发表一篇科研或专题论文,奖励100分。

 

7

积极参与处级及以上单位举办的集体学习活动,上台讲课的人员,每次加50分。

8

认真执行办文相关规定,要求所有发文都要经OA交互才可编订文号,发现未交互的,扣20分/次;公文(含业务)拟稿人和科室(项目)负责人对所发公文内容负责,发文盖章前需对内容进行签字复核,如未复核发文的,公文(含业务)拟稿人扣50分,科室(项目)负责人扣100分;复核后仍发现错误的,公文(含业务)拟稿人扣100分,科室(项目)负责人扣200分;造成重大失误的,追究相关人员责任。

9

违反八不准、四严禁等审计纪律或廉政纪律,实行一票否决,取消考评分数。

10

严格遵守重大事项报告制度。涉及重大个人事项和向上级或重要单位报送的文件材料、信息、反馈意见等,应第一时间向局主要领导和分管领导报告,预留充分审核时间研究上报材料内容。如未及时报告的,扣50分/次;未报告的,扣150分/次;因未及时报告或未报告造成重大失误的,取消评先评优资格。

11

发生计算机违规外联事件的扣300分;违反计算机保密管理或其他保密规定被市保密局通报的扣500分,取消年度评先评优资格。

12

积极参加省厅及局里统一组织的干部网络培训等各项培训,符合条件但未报名的,或未按时完成培训任务的,扣100/次。

13

积极参加局里统一组织的各种活动,每人次加10分;参加竞技比赛等大型活动每人次加20分,对于非工作时间参加活动的人员给予双倍加分。(采用标杆法计算,总分100分)

14

根据局里统一部署,完成审计项目计划外的交办任务,5个工作日以下的每人次加10分,510个工作日的每人次加30分,11个工作日以上的每人次加60分。(可根据任务分别加分)

15

积极编写审计信息和科研论文。信息工作按《南平市审计信息考核办法》考核,以100分为标杆折算计分。参加上级审计机关课题招投标的加50/篇,课题中标的再加30/篇,科研课题获得表彰的再加50/篇、科研论文获省级以上期刊发表的加50/篇。一线业务科室及法规科参加审计业务工作3年及以上的,年度内应结合审计业务实际撰写一篇审计科研文章;3年以下的,年度内至少撰写一篇学习心得。未完成调研文章任务或学习心得的扣30/人。

16

积极参与审计宣传案例编写,提供案例素材的,加10分/案例;案例被采用的,再加20分/案例;积极参与政策服务的,每次加10分,建议被采纳的,再加20分/次。(由法规科统计)

17

获省以上优秀项目、审计署AO应用优秀奖、优秀计算机审计方法的项目实际负责人,且个人考评分在全局平均考评分以上的,给予局先进个人(名额单列)。

18

审计署或审计厅当年度如有组织AO认证考试,通过考试加30分; 45岁以下人员未通过的扣100分。(如第二次补考仍未通过,则继续扣100分,直至通过为止)。

19

当年通过计算机审计中级考试加100分,参加培训但未通过考试的扣100分(如第二年补考仍未通过,则继续扣50分,直至通过为止)。

20

当年获得我局单项表彰(优秀共产党员、十佳审计能手、计算机审计能手、信息宣传个人、统计先进个人、绩效先进个人等)的,每项表彰加60分。

21

当年获得审计会计类、经济类、管理类、法律类、计算机类、工程类专业技术中级及以上职称的,加50分。

22

新进人员应积极报考相应级别的审计专业技术资格考试,3年内未通过专业技术资格考试的扣50分。

23

制定在职党员考评办法,对在职党员进行考评。按照考评办法加分扣分。

24

  做好审计统计工作。统计工作考评在全省名次前三名内进1名,统计分析报告专员(杨式健)和统计数据专员(徐俊超)各加500分;前三名内退位不扣分;退出前三名的,每退1名扣300分。
  各审计项目应各确定1名统计人员负责统计工作。如未开展统计工作或出现统计工作重大失误的,该项目统计人员扣200分,审计项目负责人扣300分。(项目统计成效按《2016年度南平市审计统计考评办法》考核,以100分为标杆考核,分值由审计项目负责人分配)。大型项目(A类)应在项目结束后上交审计专题分析一篇至办公室,如被省厅采纳,加50分/篇。

25

  做好审计数字化建设工作。数字化建设工作在全省名次有单项表彰或单项通报表扬的,工作负责人(叶晖)加300分;有通报批评的,工作负责人(叶晖)扣300分。
  各审计项目应认真及时完成信息化工作,指定1名人员负责信息化管理。按《南平市审计局业务人员数字化建设水平评价量化标准》考评,基础部分以50分为标杆计算,加分项按分值得分,不标杆。

26 

未经批准,报考公务员或事业单位考试的,扣200分,不办理相关手续。

 

共职责绩效基本分500分

 

 

 

 

合  计(本分+应加分-应扣分)

 

 

 

 

二、绩效考评表(办公室)

个人:                           年度   

 

序号

考评细则

自评

测评

考评组

总分

得分

得分

评分

1

认真编制年度审计工作计划,未在年底前编制好下一年度审计工作计划扣30分。

根据项目实施情况,及时调增(或调减)审计项目计划,未及时调整的扣30分。

严格执行审计项目计划时间管理,制定相关审计项目时间安排表并督促相关审计项目实施,因办公室未严格执行审计项目计划时间管理造成项目延迟的,扣30分/次。

全年综合计划工作未出现以上错误的,加50分。

 

2

认真执行《局机关考勤管理办法》,负责日常考勤安排,制定考勤计划安排表,认真组织周巡查工作,出现组织工作失误一次的扣30分/次。

每周公布一次考勤结果,未及时公布的,每次扣20分。

全年顺利完成考勤工作并且未出现以上错误的,加50分。

 

3

认真做好做好发文、收文、传阅、保管和归档工作,未及时收文耽误工作的,扣30分/次;未及时传递文件的,扣30分/次;做好文件督办工作,因未督办造成办文逾期的,扣30分/次;及时做好会议通知工作,未及时做好或造成失误的,扣30分/项;因工作不认真,发现文字错误的,扣30分/次;做好文件规范整理工作,因归档整理不规范,造成文件遗失的,扣30分/次;做好局领导向市委市政府请假和重要来宾报告,迟报未报的,扣30分/次;做好文件保密工作,出现文件泄露的一次扣30分。

全年顺利完成收发文工作,并且未出现以上错误的,加50分。

 

4

做好全年度绩效管理考评工作,年底前完成对全局人员当年度绩效管理考评分数的统计工作,未在年底前做好的扣50分,按时完成加50分。

 

 

 

 

5

做好局机关和下属单位人员的相关网络培训教育、在职教育等,收到培训文件3个工作日内通知相关人员培训并组织好培训工作,未按时做好培训工作的一次扣30分,全年按时完成每次培训工作,并且未出现被培训人员遗漏培训的加50分。

 

6

做好信息公开工作,按规定定时报送信息公开有关统计报表。未及时报送信息公开有关报表的,每次扣30分。全年及时报送每次信息并且未出现报送错误的加50分。

 

7

认真及时做好局大事记的数据采集工作,出现延时采集或采集数据出现错误的,相关责任人扣30分。全年按时完成每次采集工作并且未出现采集数据错误的加50分。

 

8

做好出国(境)护照管理工作,并做好相关台账,被检查发现管理不当,台账不清问题的,一项问题扣30分。全年按要求完成护照管理工作,做好相关台账的,并且未出现护照遗失等问题的,加50分

 

9

做好平安创建工作,没有尽职尽责造成失误的的主要参与创建人员每人扣50分,被评为平安创建先进单位的主要参与创建人员每人加50分。

 

10

组织相关职能科室做好创文明单位以及绩效考评工作。绩效管理为优秀(第一序列)的主要参与创建人员每人加30分,比上年序列位次退后的主要参与创建人员每人扣30分;被评为国家级文明单位的全体参与人员加500分,继续保持省级文明单位的各参与创建人员每人加60分,没有尽职尽责造成工作重大失误的各参与创建人员每人扣50分。

 

11

财产管理要做到及时登记,对局机关财产每年定期进行全面的盘点清查,做到帐实相符,定期维护保养,并对全局的电脑等贵重物品进行登记造册,设置卡片,并制定财产管理规定。登记造册财产不清、账实不符的扣50分。全年财产管理规范,未出现财产遗失等问题,管理人员加50分。

 

12

计算机技术部负责网站建设工作,及时对网站进行维护,确保网站正常运行;定期维护升级,完善网站功能,提升网站美观度,未履行好职责的每次扣50分,按时维护网站,全年网站未出现运营故障的加50分。

 

13

计算机技术部负责计算机与网络信息安全保密工作。负责计算机保密监控安装、重装、卸载和报废销毁有关工作;定期组织计算机与网络安全及保密知识宣传,因宣传不到位,出现监控计算机违规外联事件的被通报的,相关责任人每次扣50分,全年未出现计算机违规或泄密事件,相关责任人加50分。

 

14

做好挂村帮扶工作。未按相关规定完成挂村帮扶任务的,如出现工作失误,年终考评被扣分的,相关负责人绩效考评扣50分。全年顺利完成挂村帮扶工作的,未造成年终考评被扣分,加50分。

15

后勤服务员工:
(1)文印。收发任务原则上要求当天完成,杜绝差错。特殊情况须报办公室同意。未履行到位的每次扣20分。
(2)按照要求,每天至少清理一次办公室卫生,并保持卫生整洁。未履行到位的每次扣20分。
(3)每周至少清理一次会议室、文体活动室等公共区域卫生,并保持卫生整洁。会议室、文体活动室使用过后应于当天及时清理卫生,关好门窗。未履行到位的每次扣20分。
(4)保障机关。会议用水及时供应、未履行到位的每次扣20分。
(5)做好应急响应,保证电话畅通,工作需要时,接通知后半个小时内必须到岗。未履行到位的每次扣20分。

全年均未出现以上工作错误的加50分。

 

16

认真做好食堂管理各项工作,按月及时公布食堂收支情况和用餐人员的用餐费用,做好食堂后勤保障工作。食堂管理员因工作失误,造成食堂供应中断,扣20分/次;出现食品安全问题的,扣50分/次。全年未出现以上情况的,加50分。

 

17

做好公车管理工作。能够及时做好派车、车辆费用报销等工作。出现未及时派车的,应区分办公室人员和驾驶员责任,责任者扣30分/次;出现车辆发现问题未及时维修,应区分办公室人员和驾驶员责任,责任者扣50分/次。全年车辆管理工作未出现以上情况的,管理人员加50分。

 

18

做好“1+X”专项督查和案件联络对接工作。能够及时移送“1+X”问题线索,做好台账管理等内页资料。被检查发现存在问题的,一项问题扣30分,全年按时做好每次对接工作,并且台账管理完整规范的,加50分。

 

19

做好印章管理工作。做到印章保管安全,印章使用规范。未经批准擅自盖章的,发现一次扣50分,盖章未做好登记台账的,扣30分/次。全年台账记录完整,并且均未出现印章使用错误的,加50分。

 

20

3日之前制好两个中心工资、局各类补贴、公积金单据移给会计,延时一次扣20分;8日之前制好上个月25日至本月7日差旅、经费等单据移交会计,延时一次扣20分;10号之前整理好局、固投、工会上个月各类凭证移交会计,延时一次扣20分;20日之前制好个税、医保、生育、工伤、社保单据移给会计,延时一次扣20分;新录人员的医保、生育、工伤、社保、公积金等申报审批表次月20日前制好给会计,延时一次扣20分;全年未出现以上工作失误加50分。

 

 

 

 

21

两个中心工资、局各类补贴、公积金单据4日前审核完毕,延时一次扣20分;上个月25日至本月7日差旅、经费等单据10日前审核完毕,延时一次扣20分;个税、医保、生育、工伤、社保单据22日前审核完毕,延时一次扣20分;上月新录用人员五险一金本月21日前审核完毕,延时一次扣20分;本月8日至本月24日差旅、经费等单据27日前审核完毕,延时一次扣20分;全年未出现以上工作失误加50分。

 

 

 

 

22

出纳6日前工资补贴发放到账,公积金分配到位, 延时一次扣20分;12日前将上个月25日至本月7日差旅、经费报销款发放到账,延时一次扣20分;24日前将个税、医保、生育、工伤、社保转账完成,延时一次扣20分;22日前申报完成上月新录用人员五险一金,延时一次扣20分;28日前将本月8日至本月24日差旅、经费报销款发放到账,延时一次扣20分;全年未出现以上工作失误加50分。

 

 

 

 

23

驾驶员要保证车辆出车及时性,平时配合办公室做好车辆保养、维护等日常工作,发生车辆维护不当或出车不及时等问题,一次扣30分;出现故意损坏车辆行为的,驾驶员扣100分/次,全年车辆管理未出现以上情况的加100分。

 

 

 

 

24

做好全年档案管理工作,及时收集整理相关档案,按时归档,出现未按时收集的一次扣30分,档案发生遗失的一次扣50分,全年未出现以上情况的加50分。

 

 

 

 

25 

除法定节假日外,由于请事假影响到自身工作任务完成的,一次扣50分。

 

26

参与审计业务工作,按审计业务考评细则的规定分配加减分。

 

 

 

 

 

本分500分

 

 

 

 

合  计(本分+应加分-应扣分)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

三、绩效考评表(机关党委)

个人:                          年度   

 

序号

考评细则

自评

测评

考评组

总分

得分

得分

评分

1

做好党务工作。下达党建工作责任书,制定党组中心组成员学习计划,协助领导落实“三会一课”制度,做好党费的收缴。公布工作,积极报送党建信息,开展党建课题调研,完成党建论文,超时或没有完成好的每一项扣50分,党建论文入选党工委论文集的每篇加50分。做好创党建先进单位工作,获得党建工作省级表彰的加300分/项,获得党建工作市级表彰的加200分/项。

2

 负责文字信息工作。负责机关文书、总结、汇报等材料的撰写,信息、宣传和《闽北审计》编辑工作,定期通报信息采用情况。
  按时完成文字材料,没有及时完成造成工作延误的每一项扣10分;每月至少编办一期南平审计信息,少一期扣5分; 
  负责文字材料格式审核。以局或局党组名义对外发布的文件在局长或分管领导审阅签发前,应提交局机关党委进行核稿。拟稿科室及责任人未及时提交机关党委进行审核的一次扣20分,拟稿科室及负责人应对拟稿的文字表述及内容负责,机关党委对文件格式规范负责,根据职责区分,出现明显错误的一次扣80分;被上级机关通报的,相关科室负责人及具体经办人扣300/次。
  做好审计信息宣传工作。信息宣传工作考评在全省名次前三名内进1名,信息工作负责人(陈薛良)和信息专员各加500分;前三名内退位不扣分;退出前三名的,每退1名扣300分。

信息工作在市委办、市政府办信息排名中有进位的,信息工作负责人(陈薛良)和信息专员每进一位加20分;位次居市直单位前20名内退位不扣分;退出前20名的,名次退位的每退一名扣20分。

 

3

认真做好局党组会议记录,并根据实际情况编写会议纪要,未按要求落实好的每次扣30分/科室。全年完整做好每次记录,并按时归档的加50分/科室。

 

4

认真做好审计年鉴工作,未按要求落实好的,相关责任人扣100分。做好《审计志》编撰工作,圆满完成的,参与人员各加200分,出现重大错误失误的各扣200分。

 

5

定期更新网站信息版块内容。未及时更新网站信息版块内容的,每次扣50分/科室,职责范围内工作被有关部门通报的,每次扣200分。责任人和经办人一并扣分。全年按要求定时更新,并且未出现内容发布错误加50分/科室。

6

牵头负责工青妇工作。工会工作由叶章义负责、团委工作具体由郑美廷负责、妇联工作具体由张彩凤负责。没有尽职尽责工作未做到位的,牵头科室负责人和具体负责人各扣20分。当年获得省部表彰的,牵头科室负责人和具体负责人加300分;当年获得地厅表彰的,牵头科室负责人和具体负责人加200分。

 

7

按时对接市纪委监委和上级审计机关纪检监察统一部署和交办的工作任务,超任务要求时间完成的,每一项扣30分。全年按时完成每项任务,并且按时反馈工作情况的加50分/科室。

8

做好落实党风廉政建设责任制和推进惩防体系建设工作,认真完成考评准备工作,没有完成好的扣100分。获得相关部门通报表扬的,加100分。

 

9

没有制定《党风廉政建设工作方案》和《年度党风廉政建设责任书》的扣50分。没有督促签订《年度党风廉政建设责任书》的扣50分。全年按时完成每一次制度订立工作,并且方案和责任书内容未出现错误的加50分/科室。

10

对廉政承诺。廉政自报要落实到每个审计组和审计人员,廉政征询表的发放要达到100%,回收率要达到98%以上;审计公示除个别不宜公开的审计项目外,要落实到所有的审计项目。没有监督廉政制度执行的扣50分。全年按时完成,发放率、回收率达标,并且落实到所有项目加50分/科室。

11

做好来信来访和举报工作。及时办理答复信访投诉件。省厅及市委市政府、市纪委监委转办的其他群众信访举报件,没有办理的,每件扣100分,办结后没有及时反馈的每件扣50分。信访工作获得相关部门通报表扬的,加200分。

12

受理举报本局机关工作人员违法违纪问题的群众来信来访,及时查处监察对象违法违纪问题,并依据有关法规,及时提出处分意见,做到定性准确,手续完备,没及时办理的每次扣50分。全年按时受理并且及时做好处理的加50分/科室。

13

参与审计业务工作,按审计业务考评细则的规定分配加减分。

本分500分

合  计(本分+应加分-应扣分)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

四、绩效考评表(法规科)

个人:                          年度   

 

序号

考评细则

自评

测评

考评组

总分

得分

得分

评分

1

按时完成市政府法制办和上级审计机关法制处统一部署和交办的工作任务,超过任务要求时间完成或没有完成好的每一项扣50分。全年按时完成每一项部署和交办的工作任务,并且未出现工作失误的加50分/科室。

2

每年至少组织1次以上涉及审计相关的法律法规宣传工作,未组织实施的扣30分。年度审计法制宣传方面有创新做法的一项,加50分,如编撰《审计案例宣传集》《审计普法宣传手册》。

3

认真制定审计业务质量考评方案,开展审计项目质量检查工作,并负责对全市审计机关的业务综合考评工作,没有组织检查和考评的扣50分。按时完成考评方案和检查考评工作,加50分/科室。

4

认真做好《审计报告》和《审计决定书》在适用法律上的审核把关。对审计报告和审计决定书引用法律法规条款不规范的,没有发现和指正的每次扣20分。全年对每份报告做好审核把关,并且未出现法律审核相关错误的,加50分/科室。

5

做好审计项目的复议和审计事项的审理工作。没有参加审理会的每次扣20分。认真做好项目审理工作。审理意见不正确;对审计报告、审计决定书作出的修改不正确;审理时应当发现而未发现重要问题的每项扣20分。认真履行对下级审计机关实施审计项目的复议职责,没有履行复议职责的每次扣20分。全年按时参加每次审理会,全年审计意见和修改意见未出现错误,加50分/科室。

6

做好审计决定执行和审计意见整改情况跟踪检查的汇总工作。 完成各科室报送的上年度审计项目审计决定执行和审计意见整改情况跟踪检查汇总整理工作,列入预算执行审计结果报告和工作报告;同时完成各科室报送的本年度预算执行审计项目审计决定执行和审计意见整改情况跟踪检查汇总整理工作,形成整改报告报政府办作为政府向人大报告依据。没有完成的每次扣20分。按时完成跟踪检查工作和整改报告,并按时做好汇总整理工作,加50分/科室。

7

积极组织开展全市审计科研工作。选送课题参加上级审计机关课题招投标的加10分/篇,课题中标的再加50分/篇,科研课题获得表彰的加150分/篇。

8

做好对我市内审机构的业务指导和监督工作,并制定考评方案,没有制定的扣20分。做好指导和监督工作,制定好考评方案,并按时完成考评方案,加50分/科室。

9

起草好市本级预算执行审计审计结果报告和审计工作报告,得到市领导批示的加50分。

10

做好审计书刊宣传工作,没有组织好征订工作的每项扣10分。审计书刊征订工作被审计厅通报表扬的加30分。

11

定时完成审计学会、内审协会的年鉴等工作,未按照要求定时完成扣50分,全年按时完成未出现延时的加50分/科室。

 

 

 

 

12

及时做好各审计小组及各单位的政策咨询服务,没有及时回复或引起投诉的扣50分,去年按时完成质询回复工作并且未引起投诉的加50分/科室。

 

 

 

 

13

参与审计业务工作,按审计业务考评细则的规定分配加减分。

14

兼任会计、出纳,共青团等常年性工作,并较好完成所兼任的工作任务的每项加50分。

 

 

 

本分500分

合  计(本分+应加分-应扣分)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

五、绩效考评表(业务科室)

科室/个人:                         年度   

 

序号

考评细则

自评

测评

考评组

总分

得分

得分

评分

1

1.根据年度计划安排,将审计项目划分为A类、B类、C类、D类几大类。A类项目为本年度特别重大、复杂的审计项目,原则上不超过6个;B类项目为一般性审计项目;C类项目为较为简单、工作量小的审计项目,原则上确定5个;D类项目为审计效果不明显的项目。考评时应结合实际工作量酌情加分,A类审计项目在项目得分基础上,项目总得分再加200分;B类审计项目在项目得分基础上,项目总得分再加100分;C类审计项目在项目得分基础上,不加分;D类项目扣减100分。分数由项目负责人依据个人工作量分配。(A类、B类、C类、D类项目及项目加分或扣分值由考评领导小组研究确定,A类、B类、C类项目在下发项目计划时明确,相关项目加分分值由审计组负责人分配)

2

加强审计项目时效性管理,按照统一时间节点完成审计项目。未经批准:1.未按照时间节点完成审计项目的,超出1个工作日,扣10分/工作日,以此累加;2.在统计年度未完成审计项目的(影响项目完成率),扣200分/项。

经项目调减,对在统计年度中,已完成实施阶段却无法出具正式审计报告的项目,可在当年加项目基本分,项目成效分在报告出具年度计算。

3

大型审计项目需成立行业办的,行业办总分按60分/人核定,由行业办负责人按各成员实际表现分配分值,原则上分值不能均等。

4

各审计项目应认真及时完成审计档案装订工作,指定1名人员负责档案装订管理。如审计项目出具《审计报告》后6月内未将档案装订归档的,档案装订人员扣100分,审计项目负责人扣100分。(行业审计类项目档案装订工作由行业办负责人负总责,可指定若干名人员具体负责档案装订,如未按时完成档案装订,具体档案装订人员各扣100分,行业办负责人扣100分)

 

5

1.纠正和追回政府性资金,按收缴入库予以奖励,每1万元加5分。核减工程造价, 核减工程造价,审计直接核减每核减1万元,加0.1分;参与复核的审计项目每再核减1万元,加3分,中介机构审减金额不得分。(以财政认定数字为准)
2.揭露单位违反财经法规金额在100万元(含100万元)—300万元的每个项目加20分,300万元(含300万元)—500万元的每个项目加30分,500万元(含500万元)以上的每个项目加40分。(以统计违规金额数字为准)
3.揭露损失浪费(含潜在损失)金额在100万元(含100万元)—300万元的每个项目加20分,300万元(含300万元)—500万元的每个项目加30分,500万元(含500万元)以上的每个项目加40分。(以统计数字为准)

6

依法向纪检监察机关移送案件线索并立案处理的,按每处理1名处级以上、正科级、副科级、一般人员的分别加200分、150分、100分、50分。上述得分由项目负责人分配。

 

7

审计项目被审计署、审计厅、市审计局评为优秀项目或作为正面典型推广的,分别加500分、150分、100分。不重复算分,按最高级别加分。(以正式文件为准)审计项目当年得到中央领导批示肯定的直接确定为先进个人,得到省部级领导批示肯定的加500分,得到地厅级领导批示肯定的加150分。

8

发现之前年度审计项目在审计职权和技术手段允许范围内未审深审透的重大问题,扣原项目主审人员100分。

9

认真完成项目服务组各项工作任务,完成一项加30分,超时或没有完成好一项扣30分,未完成一项扣60分。得到市政府采纳并取得一定成效的再加30分。

10

1.审计实施方案确定的审计事项未全面落实,缺一项扣10分;
2.对发现违纪问题的处理处罚没有提交审计业务会议,没有形成业务会议纪要并入卷归档的每项扣20分;
3.对审计发现问题,应当如实在审计报告中予以反映,一项没有反映,扣50分;审计报告、审计决定书未提交审计业务会议审定的一项扣50分;
4.未在规定时间内开展整改后续审计(提交后续审计报告、建立整改台账)的每一项扣20分。

5.审计组对督促审计整改负责,要求严格执行整改清单管理,对审计报告所列问题制定整改台账清单,未制定清单的,扣50分;严格执行整改清单对账销号管理,对未督促被审计单位整改工作的审计组扣200分。

本分500分

合  计(本分+应加分-应扣分)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

六、绩效考评表(工程审计科室)

科室/个人:                         年度   

 

序号

考评细则

自评

测评

考评组

总分

得分

得分

评分

1

1.根据年度计划安排,将审计项目划分为A类、B类、C类、D类几大类。A类项目为本年度特别重大、复杂的审计项目,原则上不超过6个;B类项目为一般性审计项目;C类项目为较为简单、工作量小的审计项目,原则上确定5个;D类项目为审计效果不明显的项目。考评时应结合实际工作量酌情加分,A类审计项目在项目得分基础上,项目总得分再加200分;B类审计项目在项目得分基础上,项目总得分再加100分;C类审计项目在项目得分基础上,不加分;D类项目扣减100分。分数由项目负责人依据个人工作量分配。(A类、B类、C类、D类项目及项目加分或扣分值由考评领导小组研究确定,A类、B类、C类项目在下发项目计划时明确,相关项目加分分值由审计组负责人分配)

2

大型审计项目需成立行业办的,行业办总分按60分/人核定,由行业办负责人按各成员实际表现分配分值,原则上分值不能均等。

3

加强审计项目时效性管理,按照统一时间节点完成审计项目。未经局务会批准:1.未按照时间节点完成审计项目的,超出1个工作日,扣10分/工作日,以此累加;2.在统计年度未完成审计项目的(影响项目完成率),扣200分/项。

经项目调减,对在统计年度中,已完成实施阶段却无法出具正式审计报告的项目,可在当年加项目基本分,项目成效分在报告出具年度计算。

4

A.核减工程造价,审计直接核减每核减1万元,加0.1分;参与复核的审计项目每再核减1万元,加3分,中介机构审减金额不得分。
B.纠正和追回政府性资金,按收缴入库予以奖励,每1万元加5分。(以财政认定数字为准)

5

依法向纪检监察机关移送案件线索并立案处理的,按每处理1名处级以上、正科级、副科级、一般人员的分别加200分、150分、100分、50分。上述得分由项目负责人分配。

6

审计项目被审计署、审计厅、市审计局评为优秀项目或作为正面典型推广的,分别加500分、150分、100分。不重复算分,按最高级别加分。(以正式文件为准)
审计项目当年得到中央领导批示肯定的直接确定为先进个人,得到省部级领导批示肯定的加500分,得到地厅级领导批示肯定的加150分。

7

发现之前年度审计项目在审计职权和技术手段允许范围内未审深审透的重大问题,扣原项目主审人员100分。

8

1.审计实施方案确定的审计事项未全面落实,缺一项扣10分;
2.对发现违纪问题的处理处罚没有提交审计业务会议,没有形成业务会议纪要并入卷归档的每项扣20分;
3.对审计发现问题,应当如实在审计报告中予以反映,一项没有反映,扣50分;审计报告、审计决定书未提交审计业务会议审定的一项扣50分;
4.未在规定时间内开展整改后续审计(提交后续审计报告、建立整改台账)的每一项扣20分。

5.固定资产投资审计质量按固定资产投资审计质量考评细则加减分。

6.审计组对督促审计整改负责,要求严格执行整改清单管理,对审计报告所列问题制定整改台账清单,未制定清单的,扣50分;严格执行整改清单对账销号管理,对未督促被审计单位整改工作的审计组扣200分。

9

严格按照市直部门绩效考评细则要求,认真完成项目策划、项目生成相关工作,并根据工作实际情况,由考评领导小组研究加分,扣分事项。

10

认真完成项目服务组各项工作任务,完成一项加30分,超时或没有完成好一项扣30分,未完成一项扣60分。得到市政府采纳并取得一定成效的再加30分。

11

参加非工程审计项目得分,按照审计业务科室评分规则进行。

 

 

本分500分

合  计(本分+应加分-应扣分)

 

附件:数字化建设水平评价标准(2019版)(业务人员)

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